野村前高级交易员承认对客户撒谎 但辩称行内大家都这样
时间:2023-04-11 12:17:53
野村前高级分析员宣称,他在普通股商品价格上向顾客骗子,但宣称这是业内普遍存在做法,从未影响顾客的投资决策。
James Im在2009年至2014年期间负责商业贷款人支持证券市场(CMBS)的股票交易业务,周二在庭上作证为自己控诉。美国政府证券市场股票交易委员会(SEC)在一项诉讼辩称Im向顾客骗子,以增加商业银行的低价和自己的奖金。
在他律师的询问下,Im作证说是,他有时会故意顾客关于野村商业活动普通股的商品价格,或者正要他恰巧与虚构的第三方商谈。Im说是,当他假装谁具备一些普通股时,他是设法在设定一个下限,也就是他购入一个证券市场的最低水平。
但他表示,他认为此类真相不构成故意公司顾客。
顾客也骗子
但他说是,他的顾客也在商品价格问题上对他骗子。根据Im的说是法,陷入僵局某种程度故意从未影响投资决策,因为它不想影响相关股票的商业价值。
与面临值得注意辩称的其他分析员一样,Im 说是,他的顾客是无疑的投资者,他们相反繁复的模型评估普通股的商业价值,不想对分析员的说是明照单全收。
针对大中华区分析员在商谈贷款人证券市场卖出时显然虚假说是明、但野村惟全权负责之责的辩称,野村2019年7年底表示同意抵押顾客2500万美元。
来源:金融界
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